存在内控独立性不足等问题，华西证券被证监会采取责令改正措施

点击图片查看原图

发布日期：2023-09-09
有效期至：长期有效
头条微商机区域：全国
浏览次数：3

详细说明

证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。

下一篇：美股小幅收涨 “越南特斯拉”本周累跌超40% 上一篇：证监会对中天国富证券采取监管谈话措施

该企业最新头条微商机

更多>最新产品信息：

￥7.50

￥8.50

￥198.00

￥198.00

￥38.00

￥38.00

￥4.80

￥33.00

￥25.00

￥520.00

￥298.00

￥396.00

联系方式

您还没有登录，请登录后查看详情

推荐资讯

最新

最新头条微商机

• 国家卫健委召开医药企业座谈会	• 科达制造：控股子公司拟2亿元受让森大集团182项
• 欧洲主要股指集体收涨德国DAX30指数涨超1%	• 国际原油期货收跌美油跌超3%
• 共谋能源领域创新发展上海电气与中国石油深化	• 第八届进博会新签企业展面积超10万平方米
• ST摩登：无法在责令改正期限内完成资金占用整改	• 惠柏新材：股东拟减持公司不超3%股份
• 2024年预计旅客运输量超过7亿人次将创历史新高	• 江波龙：国家集成电路产业基金已完成减持149.75