楼主 | 收藏 | 举报 2018-12-26 浏览:104 回复:0

SEC 公布 2019 年合规重点检查方向，数字资产为其中之一

SEC 公布 2019 年合规重点检查方向，数字资产为其中之一

据美国证券交易委员会（SEC）官网显示，美国 SEC 的合规检查和检查办公室（OCIE）公布了 2019 年的重点检查方向，包括 1、负责关键市场基础设施的注册人的合规性和风险；2、散户投资者的重要事项，包括老年人和退休储蓄；3、FINRA 和 MSRB；4、数字资产；5、网络安全；6、反洗钱计划。

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